OTTO人权验厂要求

一、文件资料类

1. 工卡或考勤记录：需提供过去12个月完整的工卡或考勤记录，以准确反映员工的出勤、加班等工作时间情况。

2. 工资表：准备过去12个月的工资表，详细记录员工的工资构成、发放时间、加班工资计算等信息，确保工资发放符合法规和相关协议。

3. 人事花名册及个人档案：人事花名册涵盖所有在职员工的基本信息，个人档案包含员工身份证复印件、年龄证明、入厂日期等，用于核实员工身份及入职相关情况 。

4. 劳动合同：每位员工都应有合法有效的劳动合同，合同内容需符合当地劳动法律法规，明确双方权利和义务。不接受集体合同，需确保单人单合同。

5. 工商企业执照：提供有效的工商企业执照，证明工厂合法经营身份。

6. 消防检查报告或合格证明文件：展示工厂消防设施设备符合安全标准，通过消防部门检查的相关证明。

7. 消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录：

- 消防演习记录应包含过去12个月至少一次的演习情况，包括时间、参与人员、演习流程等。

- 紧急疏散计划需详细规划工厂在紧急情况下的人员疏散路线、集合点等。

- 工伤记录要如实登记所有工伤事故的发生时间、受伤人员、事故原因及处理情况。

8. 社会保险收据、花名册及合格证明文件：证明工厂为员工依法缴纳社会保险，提供缴费收据、参保人员花名册及社保部门出具的合格证明。

9. 环保证明文件：体现工厂在生产过程中遵守环境保护相关法规，如废水、废气排放达标等方面的证明文件。

10. 厂规或员工手册：厂规或员工手册需涵盖员工日常行为规范、工作纪律、奖惩制度等内容，并确保员工知晓。

11. 政府有关当地最低工资规定文件：明确当地最低工资标准，确保工厂工资发放不低于此标准。

12. 设备安全许可证：对于涉及特种设备（如电梯、锅炉等），需提供设备安全许可证，证明设备可安全运行。

13. 特种工人上岗证：特种作业人员（如电工、焊工、电梯工等）需持有有效的上岗证，方可上岗作业。

14. 当地劳动局关于延长加班之批文：若工厂存在加班情况超出法定标准，需提供当地劳动局批准的延长加班批文。

15. 未成年工体检及劳动局登记记录：如有未成年工（16 - 18周岁）在厂工作，需提供其定期体检报告及在劳动局的登记记录，保障未成年工合法权益。

16. 厂房平面图：清晰展示厂房布局、各功能区域划分、疏散通道等，方便审核人员了解工厂整体结构。

17. 其他文件：根据实际情况和审核方额外要求可能需提供的其他相关文件，如工资扣除/罚款记录、请假单、离职信/记录等 。

二、组织架构与管理类

1. 组织架构

- 独立质量部门及经理：工厂需设有独立的质量部门，并配备质量经理，全面负责质量管理工作。

- 具体操作和质量控制：明确质量管理具体实施步骤、责任分工，编制指导操作手册，确保质量管理工作有章可循。新产品/新订单大货生产前召开产前会议，讨论生产工艺、质量标准等关键事项，并形成书面记录。

- 内部质量管理手册：制定内部质量管理手册，系统阐述质量管理体系和流程。

- 质量结果分析与改进：收集、分析所有内检结果，制定针对性改进方案，持续提升产品质量；同时，对所有客户投诉/召回事件进行收集、分析并跟进处理，将相关产品以文件形式记录并归档。

- 人员培训：QA/QC人员定期接受内部或外部培训，培训情况要有书面记录，以提升其质量把控能力和专业水平。质量部门需有明确的组织架构，各岗位职能清晰。

三、仓库管理类

1. 原料仓库

- 仓储环境：仓库空间要足够容纳进出原材料，环境保持干净整洁，照明充足，为原材料存储提供良好条件。原材料应恰当堆放在托盘或木架上，并用外部保护物遮挡，防止受灯光、灰尘、湿气影响。仓库需有仓储目录，标明面料库存明细和位置，方便查找和管理；仓库设备运转良好，符合仓库存储要求。

- 操作与质量控制：工厂内部建立来料抽样检查比例系统，安排指定检验员按规定验货标准检验和合理存储来料。验货时，客户确认样需在手以便比对；根据面料不同，检查重量、直径、厚度、纱支规格等，并做好记录；从面料经纬向检查色差，每个订单色差妥善归档保留在面料检验区 。

四、验厂流程相关

1. 申请递交：由客人向OTTO递交验厂申请。

2. 审核机构指定：OTTO指定ASTRA、Omega、SGS三家公证行之一进行审核。

3. 人权报告接受情况：人权验厂接受BSCI或SMETA报告。

4. 通知时间：人权验厂要求半通知一周，即提前一周告知工厂大致验厂时间范围，但具体日期和时间相对灵活 。